Vi phạm báo cáo giao dịch, công bố thông tin, thêm 2 doanh nghiệp bị UBCKNN xử phạt

let atwWrapper,atwContainerWidth,atwSliderBox,atwTotalWidth; function initATWSlider() { atwWrapper = $('.relatedInstruments'); atwSliderBox = atwWrapper.find('.slider'); atwContainerWidth = atwWrapper.width(); atwTotalWidth = atwSliderBox.width(); if(window.domainId === '2' || window.domainId === '3'){ atwWrapper.find('.sliderRight').addClass('js-slider-prev'); atwWrapper.find('.sliderLeft').addClass('js-slider-next'); } else { atwWrapper.find('.sliderRight').addClass('js-slider-next'); atwWrapper.find('.sliderLeft').addClass('js-slider-prev'); } if(atwSliderBox.find('.instrumentBox').length > 6){ atwWrapper.find('.js-slider-next').fadeIn(600); } } function atwMoveRight() { atwWrapper.find('.js-slider-prev').fadeIn(150); $(".slider > :visible:first").hide(150) $(".slider > :visible:last").next().show(150); if(!$(".slider > :visible:last").next().find('.name')()){ atwWrapper.find('.js-slider-next').fadeOut(150); return; } } function atwMoveLeft() { atwWrapper.find('.js-slider-next').fadeIn(150); $(".slider > :visible:last").hide(150); $(".slider > :visible:first").prev().show(150); if(!$(".slider > :visible:first").prev().find('.name')()){ atwWrapper.find('.js-slider-prev').fadeOut(150); return; } } initATWSlider(); //update star icon on adding/removing instrument to/from specific watchlist atwWrapper.on('click', 'label.addRow', function() { let parent = $(this).parent(); let checkedPortfolio = false; parent.find('input[type=checkbox]').each(function () { if($(this).is(':checked')){ checkedPortfolio = true; } }); let closestStar = $(this).closest('.addToPortWrapper').find('.star'); if(checkedPortfolio){ closestStar.addClass('added'); }else{ closestStar.removeClass('added'); } }); //update star icon on creating new watchlist atwWrapper.find('.js-create-watchlist-portfolio').find('a.js-create').on('click',function () { let parent = $(this).parent(); let watchlistName = parent.find('input[type=text]').val(); if(!watchlistName){ return; } let star = $(this).closest('.addToPortWrapper').find('.star'); star.addClass('added'); }); //update star icon on adding new position atwWrapper.find('.js-create-holdings-portfolio').find('.js-submit').on('click',function () { let addPositionForm = $(this).closest('.addToPortfolioPop').find('.holdingsContent'); let amount = addPositionForm.find('.js-amount').val(); if(amount < 1){ return; } let star = $(this).closest('.addToPortWrapper').find('.star'); star.addClass('added'); }); atwWrapper.find('.instrumentBox').find('.shortInfo').on('click',function () { if(!window.ga){ return; } let pairId = $(this).parent().find('.js-add-to-portfolio').attr('data-pair-id'); let pairType = window.atwPairTypes[pairId]; window.ga('allSitesTracker.send', 'event', 'content', 'symbol link clicked', '', { "dimension147":"symbol_link_clicked", "dimension163":"click", "dimension148":"symbol", "dimension162":"content add to watchlist", "dimension161":"article page", "dimension142":"article", "dimension75":pairType, "dimension138":pairId, "dimension118":"2003966" }); window.open($(this).attr('data-href')); }); window.atwPairTypes = {"958681":"Equities"};

Tổng số tiền bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán của 2 pháp nhân này là 310 triệu đồng. Ngày 1/12/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Dịch vụ Tổng hợp Sài Gòn (Mã SVC (HM:SVC) - UPCoM) số tiền 210 triệu đồng bao gồm:

- Phạt tiền 85 triệu đồng do hành vi bán cổ phiếu quỹ mà không báo cáo UBCKNN.

Trước đó ngày 10/12/2021, công ty đã công bố thông tin về việc bán 20.066 cổ phiếu quỹ. Đến ngày 21/1/2022, SVC đã công bố thông tin về thay đổi số cổ phiếu đang lưu hành (sau khi bán 9.566 cổ phiếu quỹ). Tuy nhiên, UBCKNN không nhận được tài liệu báo cáo giao dịch bán số cổ phiếu quỹ nêu trên.

- Phạt tiền 125 triệu đồng do công ty không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên HĐQT độc lập.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Xây dựng Thương mại và Khoáng sản Hoàng Phúc (Mã HPM - UPCoM) với số tiền 100 triệu đồng do công ty không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Khoáng sản Hoàng Phúc không công bố thông tin trên hệ thống của UBCKNN các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2021; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021; Thông báo mời họp và tài liệu họp ĐHCĐ thường niên 2021; Ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền tham dự họp ĐHCĐ thường niên 2022; Thông báo mời họp và tài liệu họp ĐHCĐ thường niên 2022; Giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế quý 3 - 4/2020; Giải trình chênh lệch 5% lợi nhuận sau thuế trước và sau kiểm toán, chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế năm 2020; Giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế quý 2 năm 2021;...